Ley de Inmigración
Respuesta breve: Una auditoría PERM es una solicitud de documentos emitida por un oficial certificador del Departamento de Trabajo de los EE. UU. bajo 20 CFR §656.20 después de que un empleador presenta el formulario ETA-9089. Las solicitudes se seleccionan mediante criterios de evaluación del DOL o al azar por control de calidad, por lo que una carta de auditoría no es, por sí misma, una conclusión de que el empleador haya hecho algo incorrecto. El empleador tiene 30 días a partir de la fecha de la carta para presentar la documentación solicitada. No responder de manera sustancial resulta en una denegación, y se pierde el derecho a apelar.
La palabra "auditoría" causa la mayor parte de su daño antes de que llegue cualquier carta. Cuando guío a los empleadores a través del patrocinio PERM y menciono que una solicitud puede ser seleccionada para una auditoría, un buen número de ellos piensa en el "SAT". Se imaginan investigadores, libros contables y años de exposición.
Eso no es lo que esto significa. Una auditoría PERM es una solicitud de la documentación que el empleador ya estaba obligado a crear y conservar, enviada por la agencia gubernamental que ya está revisando la solicitud.
La ansiedad suele aparecer cuando advierto por primera vez a los empleadores sobre la posibilidad de una auditoría, no cuando llega realmente una carta de auditoría. Para entonces, ya hay una fecha límite, una lista específica de documentos solicitados y una tarea por completar.
Sin embargo, las consecuencias de manejar mal esa tarea son reales, y dos de ellas van más allá del caso individual. Así es como funciona el proceso realmente.
Una auditoría PERM es una solicitud formal de un oficial certificador del Departamento de Trabajo para obtener la documentación de respaldo de una solicitud pendiente del formulario ETA-9089 para la certificación de empleo permanente. Se rige por el 20 CFR §656.20 y ocurre dentro de la solicitud que ya está archivada, no como un procedimiento separado contra la empresa.
La razón por la que existen las auditorías es estructural. Bajo 20 CFR §656.17(a)(3), la documentación de respaldo deliberadamente no se presenta con la solicitud PERM. El empleador certifica en el formulario que realizó el reclutamiento requerido y cumplió con las reglas, y el DOL generalmente adjudica basándose en esas declaraciones a menos que la solicitud sea seleccionada para una revisión adicional.
La auditoría es el mecanismo principal a través del cual el DOL requiere que el empleador presente la documentación de respaldo que no se envió con el ETA-9089.
De acuerdo con el 20 CFR §656.17(b), una solicitud PERM presentada es revisada y posteriormente certificada, denegada o seleccionada para una auditoría; el inciso §656.17(b)(3) establece que las solicitudes pueden ser seleccionadas ya sea conforme a criterios de selección o de forma aleatoria.
La sección 656.20(a) autoriza expresamente al DOL a seleccionar solicitudes de manera aleatoria para fines de auditoría y control de calidad. Esto es lo más importante que un empleador debe entender al recibir una notificación: una solicitud seleccionada al azar no significa que haya generado una alerta.
Una carta de auditoría no establece por sí misma que el caso sea débil o que no cumpla con las normas. Solo indica que es momento de presentar el expediente.
El DOL también selecciona solicitudes para auditoría basándose en criterios de revisión, pero no publica dichos criterios. Esto significa que los empleadores deben ser escépticos ante cualquier lista supuestamente definitiva de "factores de auditoría PERM" actuales. Lo que las regulaciones sí identifican son los problemas que requieren documentación adicional o un escrutinio más detallado si el DOL examina la solicitud:
Dos disposiciones de la Parte 656 indican al empleador exactamente qué debe presentar "en caso de auditoría", lo que hace que la documentación requerida sea inusualmente clara desde el principio. La sección 656.17(l) hace esto para los casos que involucran la influencia o el control del ciudadano extranjero sobre la oportunidad laboral, enumerando cuatro categorías específicas de registros corporativos y financieros. La sección 656.19(b) hace lo mismo para los trabajadores de servicio doméstico que residen en el lugar de trabajo.
Si su caso entra en cualquiera de estas categorías, prepare el expediente de respaldo antes de presentar el formulario ETA-9089 en lugar de esperar a recibir una carta de auditoría.
En las auditorías PERM que he gestionado, la documentación de reclutamiento ha sido el eje central de la solicitud. Según el §656.20(a)(1), la carta de auditoría especifica la documentación que debe presentarse, por lo que la solicitud precisa depende de cada caso.
Los documentos de respaldo suelen derivar directamente de los requisitos reglamentarios: el aviso de presentación y la prueba de publicación conforme a 20 CFR §656.10(d), la documentación sobre el salario prevaleciente, la evidencia del reclutamiento requerido según el §656.17(e) y el informe de reclutamiento exigido por el §656.17(g).
El informe de reclutamiento suele ser uno de los documentos más importantes de la respuesta. La sección 656.17(g)(1) exige que describa los pasos de reclutamiento realizados y sus resultados, el número de contrataciones y el número de trabajadores estadounidenses rechazados, clasificados según la razón legal relacionada con el puesto para cada rechazo. El Oficial Certificador puede solicitar posteriormente los currículos de los solicitantes, organizados por motivo de rechazo.
Una regla dentro de esa disposición merece especial atención. Según el §656.17(g)(2), rechazar a un solicitante estadounidense por carecer de habilidades que este podría adquirir durante un periodo razonable de capacitación en el trabajo no es una razón legal válida relacionada con el puesto. Por lo tanto, un motivo de rechazo redactado como "no tenía experiencia con nuestros sistemas" representa un problema si el solicitante podría adquirir ese conocimiento razonablemente mediante un periodo de capacitación en el trabajo.
La sección 656.20(a)(2) exige que la documentación solicitada se presente en un plazo de 30 días a partir de la fecha de la carta de auditoría, y el §656.20(c) permite al Oficial Certificador, a su discreción, conceder una única prórroga de hasta 30 días. La normativa no contempla una segunda prórroga.
Las consecuencias de dejar pasar el plazo son desproporcionadas y la mayoría de los empleadores lo desconoce. Según el §656.20(a)(3), no presentar la documentación a tiempo constituye una negativa a agotar los recursos administrativos disponibles, por lo que el procedimiento de revisión administrativo-judicial previsto en el §656.26 no está disponible.
En pocas palabras: un caso denegado por sus méritos después de una respuesta completa puede ser apelado. Un caso denegado porque nadie respondió a la carta, no. El derecho a la revisión de apelación se pierde junto con la solicitud.
Una respuesta eficaz a una auditoría PERM es una presentación organizada de documentos que ya existían, indexados según los puntos específicos solicitados por el Oficial Certificador. No es un escrito persuasivo ni una oportunidad para mejorar el proceso de reclutamiento que se llevó a cabo realmente.
Responda a lo que se le pidió, en el orden en que se le pidió. Una carta de presentación que relacione cada punto solicitado con el anexo que lo respalda facilita el trabajo del revisor y hace que las deficiencias sean visibles para usted antes de que lo sean para el DOL.
No utilice la auditoría como una oportunidad para reconstruir un reclutamiento que nunca fue documentado adecuadamente. Bajo 20 CFR §656.10(f), el empleador debe conservar la solicitud y la documentación de respaldo durante cinco años a partir de la fecha de presentación. Por lo tanto, un archivo PERM mantenido correctamente debe contener la evidencia necesaria para sustentar las declaraciones hechas en el formulario ETA-9089.
Cuando un documento solicitado no esté disponible, no se limite a omitir el punto. Identifique el documento faltante, explique las circunstancias y proporcione cualquier evidencia existente que sea relevante. Una explicación no puede subsanar la ausencia de documentación que las regulaciones exigen que el empleador mantenga, pero dejar un punto solicitado sin respuesta solo hace que el problema sea más difícil de evaluar.
Una vez que el Oficial Certificador recibe la respuesta a la auditoría, la solicitud PERM se encamina hacia uno de tres resultados. Las regulaciones le dan margen de maniobra al oficial en esta etapa en lugar de forzar una decisión inmediata de aprobación o rechazo.
Certificación. La documentación respalda las declaraciones y la solicitud es certificada. El empleador puede entonces proceder con el formulario I-140 ante USCIS.
Una solicitud adicional. La sección 656.20(d) permite al Oficial Certificador, antes de tomar una determinación final, solicitar información o documentación complementaria, o requerir un reclutamiento supervisado.
Denegación. El Oficial Certificador deniega la solicitud bajo 20 CFR §656.24, y el formulario de Determinación Final debe exponer las razones y establecer los procedimientos de revisión.
Un empleador cuya solicitud PERM sea denegada tras una auditoría puede solicitar una reconsideración ante el Oficial Certificador o una revisión ante la BALCA, y puede volver a presentarla en determinadas circunstancias. Cada opción conlleva su propio plazo y sus propios límites sobre qué pruebas puede incluir.
Reconsideración ante el Oficial Certificador. La solicitud de reconsideración debe realizarse dentro de los 30 días siguientes a la fecha en que se emitió la determinación, y 20 CFR §656.24(g) limita estrictamente su contenido: documentación que el DOL ya haya recibido del empleador, o documentación que existía cuando se presentó la solicitud y que fue debidamente conservada. La reconsideración tampoco está disponible cuando la deficiencia fue resultado de ignorar una instrucción directa o un aviso del sistema.
Revisión ante la BALCA. La solicitud de revisión debe enviarse al Oficial Certificador dentro de los 30 días siguientes a la fecha de la determinación conforme a 20 CFR §656.26. La Junta decide basándose en el expediente que tenía el Oficial Certificador, y las presentaciones se limitan a argumentos legales y pruebas que ya consten en dicho expediente. La BALCA no es una segunda oportunidad para integrar el archivo.
Nueva presentación. Se puede presentar una nueva solicitud en cualquier momento si no se realiza una solicitud de revisión. Sin embargo, no se puede presentar una nueva solicitud para la misma ocupación y el mismo trabajador mientras haya una solicitud pendiente ante la BALCA, por lo que elegir apelar significa elegir no reiniciar el proceso en paralelo.
Si la solicitud PERM es certificada, su fecha de presentación generalmente se convierte en la fecha de prioridad utilizada en el proceso posterior de petición de inmigrante basada en el empleo. Si el empleador debe comenzar de nuevo, la nueva solicitud recibe una nueva fecha de presentación; el PERM denegado anteriormente no proporciona una fecha de prioridad que se traslade al caso de reemplazo. Esa distinción es sumamente importante para el trabajador patrocinado, y vale la pena leerla junto con las reglas separadas sobre la retención de fechas de prioridad para peticiones basadas en el empleo, las cuales operan en la etapa del formulario I-140.
La consecuencia de una respuesta fallida a una auditoría PERM puede extenderse más allá del caso que tiene entre manos. Según la sección §656.20(b), una falta sustancial en la presentación de la documentación requerida resulta en una denegación y puede llevar al Oficial Certificador a exigir un reclutamiento supervisado bajo 20 CFR §656.21 en las futuras presentaciones del empleador por un periodo de hasta dos años.
La sección 656.24(f) establece la misma autoridad desde la perspectiva opuesta y va más allá: cuando el Oficial Certificador determina que el empleador no presentó la documentación sustancial, que la documentación era inadecuada, o que se realizó una declaración falsa sustancial, se puede requerir un reclutamiento supervisado en futuras solicitudes por un periodo de hasta dos años a partir de la fecha de la Determinación Final. Por lo tanto, la consecuencia no se limita únicamente a incumplir un plazo.
El reclutamiento supervisado es un proceso considerablemente más riguroso. La sección 656.21(b) exige que el Oficial Certificador apruebe el anuncio antes de su publicación y dirija dónde debe publicarse; los solicitantes envían sus currículums al Oficial Certificador para que los remita al empleador; y la sección 656.21(e) requiere un informe de reclutamiento detallado y firmado en un plazo de 30 días tras la solicitud, explicando con precisión la razón legal relacionada con el puesto por la cual no se contrató a cada solicitante estadounidense.
Para el empleado patrocinado, una auditoría PERM implica un retraso en un proceso que ya era largo, y dicho retraso no está bajo el control del empleador. La solicitud permanece en manos del Oficial Certificador hasta que se revisa la respuesta, y la etapa I-140 no puede comenzar hasta que se emita la certificación.
Lo que prevalezca depende totalmente del resultado. Una solicitud certificada proporciona una fecha de presentación que, por lo general, se convierte en la fecha de prioridad en el proceso de petición basada en el empleo. Una solicitud denegada que debe volver a presentarse comienza desde cero con una nueva fecha de presentación; es por esto que la respuesta a la auditoría es importante para el empleado, aunque el empleador sea la parte que recibe la carta y posee el expediente.
Los empleadores que deseen evitar por completo la variable de la auditoría en puestos de enfermería también deben comprender dónde no aplica el PERM en absoluto, lo cual trato en Patrocinio de enfermeros EB-3 a través del Anexo A.
Construya y organice el expediente de auditoría antes de presentar el formulario ETA-9089. Cada anuncio, currículum, nota de entrevista, motivo de rechazo declarado y prueba de publicación debe estar en un archivo organizado, recopilado a medida que ocurre el reclutamiento, y no reconstruido después de que llegue una carta, cuando los límites de reconsideración dejan poco margen para proporcionar lo que debería haber estado allí desde el principio.
Un expediente completo convierte una auditoría en una tarea de presentación de documentos en lugar de una crisis. Esa es toda la diferencia entre ambas experiencias, y se decide mucho antes de que el Oficial Certificador seleccione el caso. Si está considerando el patrocinio PERM, o tiene solicitudes pendientes y desea saber si sus expedientes resistirían una revisión, contácteme y podemos revisarlo juntos. Para obtener contexto sobre dónde se ubica la auditoría en el cronograma general, consulte mi artículo sobre Tiempos de procesamiento de EB-3 PERM en 2026.
Aviso legal: La información proporcionada en este artículo es solo para fines informativos generales y no constituye asesoría legal. Las leyes y políticas de inmigración están sujetas a cambios y las circunstancias individuales varían. Para obtener asesoría específica para su situación, consulte a un abogado de inmigración calificado.
Oleg Gherasimov, Esq.
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